中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令 第33号

　
　　《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。

　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林
　　二○○六年六月七日





证券市场禁入规定

第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

　　（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

　　（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

　　（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

　　（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；

　　（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；

　　（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　第六条　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　第七条　有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

　　（二）配合查处违法行为有立功表现的；

　　（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；

　　（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

　　第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

　　第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

　　第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。


浙江省嘉兴市人民政府


嘉政发〔2005〕46号


嘉兴市人民政府关于印发嘉兴市市区经济适用房管理办法的通知


南湖区、秀洲区人民政府，市政府各部门、直属各单位：
《嘉兴市市区经济适用房管理办法》已经五届市政府第23次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

嘉兴市人民政府
二○○五年六月十三日


嘉兴市市区经济适用住房管理办法

　　第一章 总 则

第一条 为规范经济适用住房建设、销售、交易和管理行为，根据国家有关规定，结合本市实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称经济适用住房，是指政府提供政策优惠，限定建设标准、供应对象和销售价格，具有保障性质的政策性商品住房。
第三条 在市本级行政区域内，从事经济适用住房建设、销售、交易，实施经济适用住房管理，适用本办法。
第四条 发展经济适用住房应当坚持“在国家宏观政策指导下，各地区因地制宜、分别决策”的原则，根据社会经济发展水平、居民住房状况和收入水平等因素，合理确定并适时调整经济适用住房的政策目标、建设标准、供应范围和供应对象等。
第五条 购买经济适用住房实行申请、审批和公示制度。
第六条 市规划建设局（以下称经济适用住房主管部门）主管全市经济适用住房的实施和管理工作。
各区（含南湖区、秀洲区、嘉兴经济开发区，下同）建设行政主管部门负责本区经济适用住房建设的具体实施工作。
市发展改革（物价）、国土资源、财政、监察、审计等部门根据职责分工，负责经济适用住房建设有关工作。
第七条 经济适用住房的建设、交易和管理，应当坚持公开、公正、公平原则。
任何单位和个人都有权对经济适用住房的建设、交易和管理活动中的违法行为进行投诉举报。经济适用住房主管部门应当设立投诉举报电话，接受公众监督。

　　第二章 开发建设

第八条 由市人民政府编制本行政区域内近三年经济适用住房建设规划，报省发展改革、建设、国土资源行政主管部门备案。
市发改委应当根据经济适用住房建设规划，会同规划建设、国土资源等部门以及市住房委员会办公室和金融机构，编制经济适用住房建设年度计划和用地计划。
经济适用住房建设年度计划和用地计划应当在本行政区域内公告。
第九条 经济适用住房建设项目由市人民政府确定机构负责立项申报。
市发改委会同规划建设、国土资源部门对申报的项目进行审查，经审查符合规定条件的，报经省发展改革、建设、国土资源部门批准后列入经济适用住房建设年度计划，并组织实施。
第十条 城市拆迁安置用房以及引进人才用房等专门用房，不属于经济适用住房，不得占用经济适用住房建设项目计划。
第十一条 经济适用住房建设严格按照国家建设部、发改委、国土资源部、人民银行四部委《关于印发<经济适用住房管理办法>的通知》精神（建住房〔2004〕77号）和建设部《城市居住区规划设计规范》的要求，按照统一规划、统一建设标准的原则，进行规划、设计、施工。
经济适用住房小区的配套基础设施、公共设施应当与主体工程同时设计、同步建设、同期交付使用。
经济适用住房小区规划以外的基础设施、公共设施建设由所在区负责。
经济适用住房小区按照国家和省有关规定实行物业管理。
第十二条 经济适用住房的户型设计应体现“经济性、适用性”的原则，按照功能配套、设施完备的要求进行设计建造。合理确定经济适用住房的各种户型比例，户型面积严格控制在中小套型，即小套住房建筑面积60平方米左右，中套住房建筑面积80平方米左右。高层、小高层可以适当放宽面积标准，但增加的建筑面积不得超过10平方米。相关部门在编制招标文件和住宅小区建设扩初会审时要严格把关。
第十三条 经济适用住房建设用地，按行政划拨或出让方式供应，涉及的行政事业性收费减半征收。
禁止以经济适用住房名义取得行政划拨土地，变相开发商品住房。
第十四条 为经济适用住房配套建设的经营性项目，按照“谁投资、谁受益”的原则，进行市场化运作，不得列入经济适用住房建设成本，可由投资者经营或转让，转让时补办土地出让手续，补交土地出让金，其收益专项用于平衡经济适用住房建设成本。
第十五条 充分发挥市场机制在经济适用住房建设供应体系中的资源优化配置作用，经济适用住房建设项目，实行项目招投标，参与招投标的房地产开发企业必须具有三级以上（含）资质、相应的资本金、良好的开发业绩和社会信誉，以确保经济适用住房的工程质量和建设水平。
第十六条 经济适用住房建设项目必须实行单独核算，做到预先成本控制，根据建设进度及时做好售价测算方案，项目竣工后，由项目业主及时报请市审计部门分别进行竣工结算审计和财务决算审计。
第十七条 经济适用住房建设单位对其开发建设的经济适用住房工程质量负最终责任，建设单位应当向买受人出具《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》，并承担保修责任。

　　第三章 销售和售后管理

第十八条 同时符合下述申购条件的家庭可以申请购买一套经济适用住房：
（一）申购家庭人员中至少有一人取得本市区城镇常住居民户口3年（含）以上（驻嘉部队人员家属已取得市区城镇常住居民户口的不受时间限制）；
（二）申购人必须是已婚居民（含离异或丧偶带小孩一方）、或年龄在规定年龄以上的单身居民（含离异或丧偶人员）；
（三）申购对象的家庭收入符合划定的中低收入线标准；
（四）以申购家庭人数计算，现住房人均建筑面积低于规定标准的居民家庭。现住房包括：
1．承租的公有住房；
2．已购买的房改房，以及按政府优惠政策购买的解困房、安居房、经济适用住房、集资合作建房、拆迁安置住房（如属选择货币安置未购买住房，以拆迁安置协议注明的安置面积为准）等；
3．自有私房和通过继承、赠与等方式取得的各类私有住房，通过市场方式购买的商品房、二手房、存量房等；
4．申请建造的批地建房，含“撤村建居”住房。
第十九条 经济适用住房主管部门应当在经济适用住房销售前制订销售方案，并向社会公布。销售方案包括房源地址、数量、面积、套型、销售价格和方式等内容。
经济适用住房主管部门应当根据商品住房价格、居民家庭可支配收入、居住水平和家庭人口结构等因素，及时完善和调整购买经济适用住房的条件，报经市人民政府批准后向社会公布。
第二十条 申请购买经济适用住房，应向经济适用住房主管部门提出申请，并提交下列书面材料：
（一）经济适用住房申请表；
（二）户籍证明、家庭成员身份证明、住房情况证明；
（三）所在单位或街道办事处出具的家庭收入证明；
（四）经济适用住房主管部门规定的其他证明材料。
第二十一条 经济适用住房主管部门应当对申请人提供的申请材料进行审查，对符合条件的申请人，应当在有关新闻媒体及申购对象户口所在地进行公示（10天），以进一步接受社会公众监督。公示无异议的，予以批准并发给经济适用住房准购证；对不符合条件的申请者，不予批准，并以书面形式告知。
申请者凭准购证购买经济适用住房。经济适用住房不得销售给未取得准购证者。
第二十二条 经济适用住房销售遵循公开、公平、公正的原则，采取轮候、摇号等方式确定。
第二十三条 经核准的申购对象摇号后放弃选房，或申购对象选房后不购买的，取消其该批次购房资格，以后需要申购的必须重新申领准购证。
第二十四条 经济适用住房价格实行政府指导价，价格构成严格按照国家发改委、建设部《关于经济适用住房价格管理办法的通知》（计价格〔2002〕2503号）的有关规定执行，实行价格、成本控制，由市物价部门审核确定。
销售经济适用住房应当实行明码标价，不得在标价之外收取任何费用。
第二十五条 经济适用住房主管部门受市人民政府委托，负责市区经济适用住房的具体组织落实工作；开展经济适用住房申购、摇号、发证、选房等工作，由此发生的各项费用（包括登报公告、公示、场地租赁、软件开发等），按实际销售额的0.5%计取，由建设单位在按规定收取的管理费和利润中上缴市财政后，专款拨付。
第二十六条 完善经济适用住房申购对象的计价规则。对申购对象可享受的经济适用住房计价面积，按浙政办发〔1996〕177号文件规定的城镇干部职工住宅暂行标准的上限执行。
超过标准部分面积按同地段商品房计价，其差价部分由经济适用住房主管部门统一收取，纳入城市住房发展基金管理。
第二十七条 居民购买经济适用住房，可向商业银行申请个人住房抵押贷款，贷款利率按国家规定的利率执行。其中购房职工已缴存住房公积金，并符合《嘉兴市市区个人住房政策性贷款办法》规定的，可申请个人住房公积金贷款。
第二十八条 建设单位在经济适用住房售房结束后，需将申购人和房源清单及准购证上报经济适用住房主管部门，剩余房源结转至下一批经济适用住房供应房源。
第二十九条 经济适用住房主要用于解决中低收入家庭的住房困难，购房人自办理经济适用住房房屋所有权证之日起，5年内不得上市交易。
经济适用住房购买人符合本办法规定限制年限，以市场价出售经济适用住房后，不得再购买经济适用住房。
第三十条 规范经济适用住房上市交易的市场准入管理。经济适用住房购房合同须载明经市物价部门核定的该物业同地段商品房的价格差（即政府对其减免的土地出让金差价和其他相关规费）。房屋所有权证由市房地产管理部门统一办理，市房地产权属登记部门须在核发的房屋所有权证、土地使用权证上加注“经济适用住房”标志。
第三十一条 购房人购买的经济适用住房居住达到规定年限需要进行上市交易时，必须补缴按第三十条核定的该经济适用住房与同地段商品房的差价款，方可办理交易手续。所补缴的同地段商品房差价款，纳入城市住房发展基金。
个人购买的经济适用住房在未向政府补缴同地段商品房差价款前不得用于出租经营，有关部门不得办理出租的相关手续。
第三十二条 经济适用住房在限制上市交易期限内，购房人因继承、离婚等发生房屋所有权转移的，由经济适用住房主管部门核准，允许办理过户手续，过户后房产性质仍为经济适用住房，限制上市交易起计日期不变。因法院依法判决、调解或仲裁机构裁决等必须发生房屋所有权转移的，由经济适用住房主管部门核准后，按第三十条规定缴纳有关费用后，允许提前上市。
第三十三条 鼓励房地产开发企业建设用于出租的经济适用住房，向符合条件的家庭出租，租金标准由物价部门核定。
经济适用住房的承租对象、租金及面积标准等具体规定，由市人民政府另行制定并向社会公布。

　　第四章 法律责任

第三十四条 违反本办法规定有下列行为之一的，由所在单位或行政监察机关对有关单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政或纪律处分：
（一）违反本办法第九条规定，将不符合规定要求的项目列入经济适用住房年度建设计划的；
（二）对符合条件的申请者故意进行刁难、拖延或拒绝办理购买经济适用住房手续的；
（三）违反本办法第二十一条规定的程序或将经济适用住房批准销售给未取得准购证者的；
（四）其他玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权的行为。
第三十五条 违反本办法第十条规定，占用经济适用住房建设项目计划的，由上级机关或行政监察机关对单位负责人及其他直接责任人依法给予行政或纪律处分。
第三十六条 经济适用住房开发企业违反本办法第十三条第二款规定，将经济适用住房建设用地用于普通商品住房等其他房地产开发经营或擅自改变土地用途的，依照土地管理法律、法规予以处罚。
第三十七条 经济适用住房开发企业违反本办法第十七条规定的，依照国家有关建设工程质量管理法律、法规处理。
第三十八条 经济适用住房开发企业违反本办法第二十四条规定，在明示标价之外收取其他费用的，依照国家价格管理有关法律、法规处理。
第三十九条 经济适用住房申请者采取编造、伪造住房情况证明及隐瞒家庭收入情况，或采取其他手段骗取经济适用住房准购证的，由经济适用住房主管部门注销其准购证，并可处以2000元以上2万元以下的罚款；对已经骗得购买经济适用住房的，收回其所购买的经济适用住房或者责令其补交与同地段商品房价格的差价款，并处以1万元以上5万元以下的罚款。
第四十条 对出具虚假证明的单位，由经济适用住房主管部门提请有关部门追究单位主要领导的责任。

　　第五章 附 则

第四十一条 市区经济适用住房建设销售管理实施细则，由经济适用住房主管部门会同有关部门依据本办法制定，具体规定、标准每年公布一次。
第四十二条 各县（市）人民政府的经济适用住房实施和管理工作可参照本办法。
第四十三条 本办法由市规划建设局会同市发改委、市国土资源局等部门负责解释。
第四十四条 本办法自发布之日起执行。