国家外汇管理局


境内外汇划转管理暂行规定
1997年9月25日，国家外汇管理局

第一条 为规范境内外汇划转行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》第七条的规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称“外汇划转”是指境内机构之间通过经营外汇业务的金融机构（以下简称“金融机构”）办理的外汇汇款、转帐等行为。
第三条 国家外汇管理局及其分、支局（以下简称“外汇局”）为境内外汇划转的管理机关。
第四条 境内机构之间的外汇划转，应当遵守本规定。境内金融机构之间的外汇拆借、资金清算等外汇划转，由国家外汇管理局另行规定。
第五条 除本规定第六、七、八条所列情况外，任何单位和个人不得在境内以外币计价结算，金融机构不得为其办理外汇划转手续。国家外汇管理局另有规定的，按照规定办理。
第六条 下列情况，境内机构应当持规定的有效凭证和商业单据，向金融机构申请。金融机构应当在审核规定的有效凭证和商业单据后办理外汇划转手续：
（一）代理出口项下委托方为外商投资企业或者允许保留外汇收入的其他境内机构的，代理方应当在收汇后，持正本代理协议、出口合同、有效凭证和商业单据、委托方的《外商投资企业外汇登记证》（复印件）或者《外汇帐户使用证》（复印件），向金融机构申请。金融机构应当在审核规定的有效凭证和商业单据后办理外汇划转手续，并在汇款附言中注明“贸易，出口收汇，原币划转”字样、收汇日期及金额；
（二）代理进口项下委托方为外商投资企业或者允许保留外汇收入的其他境内机构的，委托方应当持正本代理协议、《外商投资企业外汇登记证》或者《外汇帐户使用证》向金融机构申请；
（三）利用国际贷款国际招标中标项下，发标方和中标方均为境内机构的，发标方向中标方支付工程款项应当持中标合同、中标证明；
（四）经营进出口业务的境内机构从其外汇帐户中向境内保险机构、运输机构支付涉外保险费、运输费，持进出口合同、正本保险费、运输费收据；
（五）境内保险机构向境内机构支付理赔款，持进出口合同、正本保险单据；
（六）偿还境内中资金融机构外汇贷款本息，持借款合同、还本付息通知单、《外汇（转）贷款登记证》；
（七）境内机构向境内中资金融机构偿还外债转贷款本息，持《外债登记证》或者《外汇（转）贷款登记证》、转贷合同、还本付息通知单及外汇局核发的“还本付息核准件”；
（八）境内机构向境内融资租赁公司支付外汇租金，持租赁合同、《外汇（转）贷款登记证》；
（九）外商投资企业办理本企业外汇结算帐户间、在各自最高金额内的外汇划转和外汇资本金帐户间外汇划转，持《外商投资企业外汇登记证》和外汇局核定外汇结算帐户最高金额核准件；用于对外支付的，还应当提供对外支付的有效凭证和有效商业单据；
（十）外方投资者作为投资汇入或者携入的外汇资金从其临时外汇帐户中转入外商投资企业的外汇资本金帐户的，持《外商投资企业外汇登记证》、经贸部门的批准文件和工商行政管理部门的营业执照；
第七条 下列情况，境内机构应当持规定的资料向外汇局申请；金融机构凭外汇局的核准件为其办理外汇划转手续：
（一）投资性外商投资企业在境内投资的，持注册会计师事务所的验资报告，新投资企业的批准文件及营业执照，经批准的合同、章程，《外商投资企业外汇登记证》和外汇局要求的其他资料；
（二）投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润汇回投资性外商投资企业的，持《外商投资企业外汇登记证》、董事会利润分配决议书和完税证明；
（三）外商投资企业外方投资者以外汇利润在境内再投资的，持注册会计师事务所的验资报告、年度财务查帐报告、董事会利润分配决议书、完税证明、外方投资者对利润进行再投资的确认件、《外商投资企业外汇登记证》和外汇局要求的其他资料；
（四）外商投资企业外方投资者所得外汇利润在境内其他企业增资的，持注册会计师事务所的验资报告、年度财务查帐报告、董事会利润分配决议书、完税证明、外方投资者对以利润增资的确认件、原项目审批部门的批准文件、《外商投资企业外汇登记证》和外汇局要求的其他资料；
（五）外商投资企业中、外方投资者所得外汇利润在该企业内增资的，持董事会利润分配决议书、完税证明、中外方投资者对以利润增资的确认件、原项目审批部门的批准文件、《外商投资企业外汇登记证》和外汇局要求的其他资料；
（六）外商投资企业注册资本转让给其他境内机构的，持注册会计师事务所的验资报告、董事会决议书、完税证明、原项目审批部门的批准文件、转让协议、《外商投资企业外汇登记证》和外汇局要求的其他资料；
（七）外商投资企业的中方投资者的注册资本，经批准以外汇投入的，持国家主管部门的批准文件，该企业的合同、章程。
第八条 下列情况，境内机构应当持《外汇帐户使用证》和相关资料，向金融机构申请，金融机构应当按照外汇局核定的外汇帐户收支范围为其办理外汇划转手续：
（一）经海关批准的免税店向其总公司划转货款；
（二）邮电部门国际邮政汇兑业务的国内转汇款；
（三）船务代理公司向国内有关口岸分代理转汇或者划转备用金；分代理向总代理退汇备用金余额；
（四）经营国际海运航线业务的海运总公司对其所属公司用于船舶营运所需备用金的调拨和所属公司上划运费。
第九条 境内机构违反本规定进行境内外汇划转的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十五条的规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十条 金融机构办理境内外汇划转中未按照本规定审核有效凭证和商业单据的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十五条的规定从重处罚。
第十一条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第十二条 本规定自1997年10月15日起施行。


湖北省高级人民法院 湖北省人民检察院等


湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院、湖北省公安厅、湖北省司法厅关于印发《关于对管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行罪犯监督管理的规定（试行）》的通知

鄂检会[2007]11号



全省各级人民法院、人民检察院、公安局、司法局，省监狱管理局，各监狱、省未成年犯管教所：

现将湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院、湖北省公安厅、湖北省司法厅《关于对管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行罪犯监督管理的规定（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请分别报告湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院、湖北省公安厅和湖北省司法厅。


湖北省高级人民法院 湖北省人民检察院


湖北省公安厅 湖北省司法厅

二○○七年十二月十八日







关于对管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行罪犯监督管理的规定（试行）



第一章总 则



第一条 为了加强和规范对管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行（含保外就医，下同）罪犯的监督管理，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国监狱法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部有关督监管理监外执行罪犯工作的规定，制定本规定。

第二条 对判处管制、剥夺政治权利、宣告缓刑、裁定假释、裁定或者决定暂予监外执行罪犯的监督管理工作，坚持公、检、法、司各司其责、互相配合、互相监督、齐抓共管的原则，防止脱管漏管。

第三条 人民法院、公安机关、监狱管理机关分别是作出管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行判决、裁定、批准、决定的机关。公安机关依法负责管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行的执行。司法行政机关的社区矫正机构会同公安机关依法负责对社区矫正人员进行监督考察、教育帮助、日常管理工作。人民检察院依法负责对执行和管理活动是否合法实行法律监督。

第二章 交付执行

第四条 人民法院、公安机关和监狱管理机关在判决、裁定、决定管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行时，应当责令罪犯签定《接受社区矫正保证书》，并在七日内将法律文书委托羁押机关送达居住地县级公安机关和社区矫正机构，同时，应当将有关法律文书抄送当地人民检察院。

对于被判处管制、单处剥夺政治权利、宣告缓刑和人民法院决定暂予监外执行的罪犯，已被羁押的，由看守所负责交付执行；未被羁押的，由人民法院负责交付执行。对于被裁定假释、批准暂予监外执行、主刑执行完毕后附加剥夺政治权利的罪犯，由原关押监狱、看守所负责交付执行。人民法院负责交付的，从生效的判决、裁定作出时起算；公安机关、监狱负责交付的，从公安机关、监狱收到生效的判决、裁定、决定时起算。

第五条 居住地县级公安机关和社区矫正机构在收到罪犯监外执行法律文书后，应当由户政管理部门和专门工作人员进行登记并出具回执，并在三日内将《监外罪犯执行通知书》和《接受社区矫正保证书》回执寄送交付执行机关。

居住地县级公安机关和社区矫正机构应当在三日内将罪犯监外执行法律文书送交基层派出所和乡镇（街道）社区矫正机构（司法所）,由基层派出所和乡镇（街道）社区矫正机构执行。禁止由罪犯本人携带和转交法律文书。

第六条 人民法院、公安机关和监狱应当书面告知罪犯在七日内到居住地公安机关派出所和乡镇（街道）社区矫正机构（司法所）报到。对于在规定的时间内未报到的罪犯，居住地公安机关和社区矫正机构应当及时通知原执行机关，并积极协助寻找或追捕；公安机关和社区矫正机构可以视罪犯逾期情节、影响分别给予训诫、治安处罚及社区矫正考核处分，直至建议原决定机关撤销原决定，将罪犯收监执行。

第七条 本省监狱管理机关、公安机关收到外省、自治区、直辖市人民法院、监狱管理机关、公安机关决定暂予监外执行移交本地执行的罪犯后，应当指定监狱、看守所管理，由原关押监狱、看守所负责将相关法律文书和罪犯在规定的时间内一并分别送达和送交罪犯居住地县(市)级公安机关户政部门和社区矫正机构，同时将相关法律文书抄送罪犯居住地的人民检察院。

第八条 人民法院、人民检察院、公安机关、监狱管理机关应当加强与社区矫正机构的衔接工作，充分发挥社区矫正机构对罪犯监督管理、教育改造的作用。

第三章 监督考察和管理

第九条 对罪犯的监督考察工作由县（市）公安局、城市公安分局和县（市、区）社区矫正机构指定罪犯居住地公安派出所和社区矫正机构具体负责。公安机关和社区矫正机构接到罪犯报到后，应当及时进行登记，并告知其执行期间应当遵守的有关规定，建立罪犯监督管理档案，成立监督考察小组，成员不得少于三人。

第十条 负责执行的公安机关应当按照人民法院的判决，向罪犯及其所在单位或者居住地群众宣布其犯罪事实，被管制、剥夺政治权利的期限，缓刑、假释考验期，暂予监外执行期限及罪犯在刑罚执行期间应当遵守的规定。

第十一条 负责对罪犯执行的公安机关和社区矫正机构应当定期向罪犯原所在单位、居（村）委会和监督考察小组了解罪犯的表现情况；监督考察小组应当掌握罪犯执行的情况，并做好记载备查；罪犯应当每月向公安机关和社区矫正机构书面汇报思想情况，汇报内容包括认罪、守法、思想改造、社会往来、日常生活及完成学习教育、公益劳动等任务的情况。

第十二条 经社区矫正机构审核、公安机关批准，罪犯迁居时，原执行地的公安机关和社区矫正机构应当向迁入地公安机关和社区矫正机构移交罪犯监督考察管理档案。

第十三条 罪犯确因治病、探亲等特殊情况需要离开居住区域的，应当经公安机关批准，取得外出证明。

第十四条 人民法院决定暂予监外执行的期限，一般不得超过一年。对因患严重疾病，期满未愈不宜收监执行的罪犯，应当重新办理手续。期满未愈需继续暂予监外执行的，由负责执行的公安机关和社区矫正机构监督该罪犯到省政府指定的医院复查身体，并进行医学鉴定，复查和鉴定每年不少于一次。

对经复查暂予监外执行条件消失的，应当及时通知原决定的人民法院收监执行。因怀孕或哺乳自己婴儿、生活不能自理等情形被人民法院决定暂予监外执行的罪犯，由负责执行的公安机关和社区矫正机构监督，暂予监外执行的条件消失后，应当及时通知原决定的人民法院作出收监执行决定。

第十五条 公安机关决定保外就医的罪犯，期满前三十日内，负责执行的公安机关和社区矫正机构应当通知原执行看守所，由看守所监督该罪犯到省政府指定的医院复查身体，并进行医学鉴定，对经复查仍需暂予监外执行的，由看守所办理续保手续，负责执行的公安机关和社区矫正机构继续监管和教育矫正；对经复查暂予监外执行条件消失的由看守所收监执行。

第十六条 监狱管理机关决定保外就医的罪犯，期满前三十日内，由负责执行的公安机关和社区矫正机构通知原关押监狱，由原关押监狱监督该罪犯到医院复查身体，并进行医学鉴定，对经复查仍需暂予监外执行的，由原关押监狱办理续保手续，负责执行的公安机关和社区矫正机构继续监管和教育矫正；对经复查监外执行条件消失的，监狱管理机关应当作出收监决定。在规定的期限内监狱管理机关未办理续保手续的，负责执行的公安机关和社区矫正机构应当督促办理。

第十七条 罪犯在执行期间违反有关规定，尚未构成新的犯罪，情节轻微的，执行机关应当予以训诫、给予治安管理处罚或者社区矫正考核处分；情节严重的，执行机关应当建议法院撤销缓刑、假释，执行原判决或者未执行完毕的刑罚；罪犯在监督考察期间又犯新罪的，执行机关应当按照刑法、刑事诉讼法的有关规定提请追究其刑事责任。

第十八条 罪犯在缓刑、假释、暂予监外执行期间死亡的，负责执行的公安机关和社区矫正机构应当通报原判决裁定的人民法院和原关押监狱、看守所。

第十九条 被管制、剥夺政治权利的罪犯执行期满，执行机关应当向本人和所在单位或者居住地的群众宣布解除管制或者恢复政治权利，并解除社区矫正。

第二十条 被判处缓刑的罪犯缓刑考验期满，原判刑罚不再执行，执行机关应当公开予以宣告和解除社区矫正，并通报原判决的人民法院。

第二十一条 被裁定假释的罪犯，假释考验期满，执行机关应当公开予以宣告和解除社区矫正，并通报原裁定的人民法院和原执行的监狱、未成年犯管教所、看守所。

第二十二条 罪犯刑期届满的，原关押监狱、看守所应当按期办理释放手续。人民法院决定监外执行的，由执行机关对其宣布刑期执行完毕和解除社区矫正，并填写罪犯刑期届满宣告书。



第四章 检察监督

第二十三条 人民检察院对罪犯的执行情况实行监督，对发现的问题应当及时提出检察建议，依法纠正违法行为。

第二十四条 发现有下列情形之一的，人民检察院应当向作出决定的机关或执行的公安机关和社区矫正机构提出纠正意见。

1、公安机关和社区矫正机构对罪犯未及时指定具体负责监督考察的执行单位的；

2、具体负责监督考察的执行单位监督考察组织不健全、监督考察措施不落实的；

3、继续监外执行的法定条件消失，依照法律规定，对罪犯应当收监而未收监执行的；

4、罪犯在缓刑、假释考验期内，违反法律、法规和公安部有关监管规定，拒不接受执行机关或者社区矫正机构监督管理，应当依法收监执行而未予收监执行的；

5、罪犯刑罚执行期限届满，未公开予以宣告，未及时办理相关法律手续或者宣告后未书面告知罪犯执行地人民检察院的；
6、违反法律规定对罪犯裁定减刑或者其他变更执行措施的；

7、在呈报、审批、决定罪犯保外就医过程中弄虚作假的；

8、执行机关及社区矫正机构有关人员违反法律规定和工作纪律的；

9、其他需要依法提出纠正意见的。

第二十五条 罪犯在执行期间涉嫌又犯罪，公安机关应当立案侦查而未立案侦查的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由；理由不成立的，应当通知公安机关立案侦查。

第二十六条 人民检察院发现罪犯期满后未到决定机关和批准机关办理续批手续而出现脱管漏管情况的，对期满后的时间应当建议决定机关和批准机关办理不计入刑期的手续。

第二十七条 人民检察院在法律监督中，对发现的问题依法进行调查。经调查核实后，区别不同情况，分别向决定机关、执行机关发出《纠正违法通知书》和《检察建议书》。决定机关和执行机关对检察机关提出的纠正意见无异议的，应当在十五日内纠正并告知纠正结果；对纠正意见有异议的，应当在十五日内向检察机关提出。

第五章 其他规定

第二十八条 人民法院、人民检察院、公安机关和司法行政机关对管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、暂予监外执行罪犯的监督和管理情况，每年应当组织一至二次专门的联合检查，定期召开联席会，通报有关情况，总结工作经验，分析、研究和解决工作中带有倾向性的问题，研究制定工作措施，建立信息互通制度。公安机关、人民法院及司法行政机关每月应当将罪犯的底数、表现、执行情况等通报人民检察院。

第二十九条 对罪犯负有监督管理职责的人员，因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊致使罪犯长期脱管、漏管，涉嫌犯罪的，应当依法追究有关人员的刑事责任。

第三十条 本规定由会签单位负责解释。

第三十一条 本规定自下发之日起执行。