关于印发《东莞市市直行政事业单位国有资产处置实施细则》的通知
广东省东莞市人民政府
关于印发《东莞市市直行政事业单位国有资产处置实施细则》的通知
东府办〔2007〕83号 2007-09-18
第一条 为规范我市市直行政事业单位国有资产的处置行为，防止国有资产流失，根据《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号）和《东莞市市直行政事业单位国有资产处置管理暂行办法》（东府〔2005〕144号）的有关规定，制定本实施细则。
第二条 本办法适用于市直行政事业单位，包括市委工作部门、市政府工作部门、市人大机关、市政协机关、市审判机关、市检察机关、与市财政部门有经费缴拨关系的事业单位和社会团体以及资产由市政府无偿划拨或由财政资金形成的其他事业单位(以下统称为单位) 。
第三条 行政事业单位国有资产（以下简称资产）的处置应遵循公开、公正、公平原则。
第四条 资产处置是指单位对其占有、使用的国有资产进行产权转让或者产权注销的行为，包括无偿调出、出售、报废、报损、置换等。
第五条 审批权限
（一）对跨级次（非本级行政区域）、跨部门（非市财政管辖部门）的资产调拨、捐赠，需由单位提出申请，经主管部门、财政部门审核后，报市人民政府审批。
（二）对房屋、建筑物、土地的资产处置，由单位提出申请，经主管部门、财政部门审核后，报市人民政府审批。
（三）对交通工具、电脑、空调机和同一类批量价值在3万元以上（含3万元）其他固定资产的处置，由单位提出申请，经主管部门审核后，报财政部门审批。
（四）对同一类批量价值不足3万元的其他固定资产，单位可以自行处置，并将相关资料报主管部门及财政部门备案。
（五）对非固定资产的损失，由单位提出申请，核销金额不足10万元的，经主管部门审核后，报财政部门审批；核销金额在10万元以上（含10万元）的，经主管部门、财政部门审核后，报市人民政府审批。
资产处置应严格履行审批手续，未经批准不得处置。
第六条 单位处置资产程序
（一）由单位资产使用部门根据资产使用状况提出资产处置申请。
（二）由单位财务部门核对有关明细帐和有效凭证，如购货单（发票、收据）、工程决算副本、记账凭单复印件、固定资产卡片等，提供该项资产在使用过程中所发生的运行费用、维护保养费用等支出及价值等资料，结合单位资产日常管理人员掌握的有关资产管理信息，资产使用状况，提出资产处置的初步意见。
（三）由单位技术部门或聘请相关技术部门从技术角度，对照国家有关家电设备、家具用具使用年限的规定，对资产的安全性、可用性、损耗程度等方面进行技术测评，根据测评结果，提出资产处置的有关意见。
（四）单位资产日常管理部门综合财务部门、技术部门的意见以及相关资料，提出最终处理意见，报单位主管领导审核。审核通过后，根据权限规定，由单位自行处置的交财务部门进行资产帐务处理，并将单位相关部门的处理意见及相关资料（参照本实施细则第六条）报主管部门及财政部门备案；需由财政部门或市政府审批的，经主管部门审核同意后按权限申报。
第七条 单位申请资产处置需提交的资料
（一）资产处置申请。资产处置申请应包括如下内容：单位拟处置资产的名称、数量、购置价值、使用状况及维修情况、拟处置原因、处置意见及其他情况。
（二）《行政事业单位国有资产处置审批表》。
（三）证明资产价值的有效凭证，如购货单（发票、收据）、工程决算副本、记帐凭单复印件、固定资产卡片等。
（四）产权证明文件。
（五）根据资产处置不同情况补充其他相关资料。
单位申请资产处置提交资料不完整的，应按有关要求在5个工作日内将资料补充齐备。
第八条 各类固定资产处置的具体规定
（一）房屋、建筑物、土地的资产处置。
单位申请处置房屋、建筑物和土地，除提供本实施细则第六条所列资料外，还需提供：土地来源证明，国有（集体）土地使用证、房屋所有权证、建设用地批准书，以及拟处置的房屋、建筑物和宗地坐落、面积、规划用途证明材料等。
1．单位拟出售房屋、建筑物，其物业产权应明晰，并取得有效的房屋所有权证。单位应按报批程序申报，出售前委托有资质的资产评估中介机构进行评估。具体交易事项严格按照《城市房地产转让管理规定》（建设部令第45号）有关规定执行。
2．单位拟出售土地，其产权应明晰，并取得有效的土地使用权证。单位应按报批程序申报，出售前应委托具备土地评估资格的评估机构评估地价。经市人民政府批复后，交市土地交易中心出售。具体交易事项严格按照《东莞市有形土地市场管理规定》（东莞市人民政府令第23号）有关规定执行。
3．因城市建设规划的需要或根据市人民政府有关规定，单位房屋、建筑物被拆迁或土地被征用，单位应提供市人民政府批准文件，报财政部门批复后，再核销帐目。
4．单位房屋、建筑物因使用时间长、自然损耗而不能继续使用，需拆除处理的，单位需委托市房产管理部门对房屋、建筑物的安全进行检测鉴定，鉴定报告将作为财政部门审核、市政府审批的重要参考依据。
单位完成房屋、建筑物、土地处置程序后，属置换、无偿划转和出售的，凭市人民政府的批准批复文件到市房产管理局、市国土资源局等部门办理变更房屋、建筑物、土地权属的手续，同时将变更后资料报财政部门备案，由财政部门出具资产处置批复文件后，单位核销相关资产帐目。单位房屋、建筑物属拆迁、自然损耗需拆除、土地被征用的，凭市人民政府的批准文件，做好被拆迁房屋、建筑物的移交工作和被拆除自然损耗房屋、建筑物的相关工作，同时将资料报财政部门备案。
（二）交通运输工具的处置。
单位申请处置交通运输工具的（含各类型汽车、摩托车、船舶等），除提供本实施细则第六条所列资料外，根据实际情况，如达到报废标准的，需提供：交通运输工具购置证明、行驶证正副本复印件、里程记录、使用年限等资料；如未达报废标准的，除上述资料外还应提供交通运输工具近三年维修维护记录清单以及年检检测意见报告等资料。
1．汽车。
（1）单位拟报废的汽车应符合国家经贸委等部门《关于发布<汽车报废标准>的通知》和《关于调整汽车报废标准若干规定的通知》等文件规定的报废标准。
（2）单位拟报废的汽车不满足报废条件，但存在维修费用过高，影响行车安全或因其他不可抗力因素造成汽车闲置、低效使用的，财政部门委托车辆检测中介机构对车辆进行检测，根据检测报告及实际情况，若车辆仍有使用价值，可委托有资质的资产评估中介机构进行评估，按评估价向社会公开拍卖出售；若车辆已无使用价值，确需报废的，准予报废。
确认报废处置的汽车，由单位到东莞市交警支队车辆管理所办理车辆报废手续，并把报废汽车回收证明和机动车报废审批表报财政部门备案。
2．船舶（含运输执法船、渔业行业执法船、巡逻船等）。
（1）单位拟报废的船舶应符合国家有关部门颁发的《老旧运输船舶管理规定》、《渔业船舶报废规定》和《广东省海事局设备管理办法》（海事技〔2004〕636号）等文件规定的报废标准。
（2）单位拟报废船舶不满足报废条件，但存在维修费用过高，影响船舶安全或因其他不可抗力因素造成船舶闲置、低效使用的，财政部门委托船舶检测中介机构对船舶进行检测，根据检测报告及实际情况，若船舶仍有使用价值，可委托有资质的资产评估中介机构进行评估，按评估价向社会公开拍卖出售；若船舶已无使用价值，确需报废的，准予报废。
确认报废处置的船舶，由单位办理船舶报废手续，并把报废船舶净收益按有关规定上缴市财政
3．其他交通运输工具单位需处置的，可参考国家有关部门、有关行业标准及《企业财务通则》有关固定资产折旧年限的规定进行处置。
（三）办公设备的处置。
办公设备包括计算机（台式及便携式计算机）、打印机、速印机、复印机、传真机、空调机、扫描仪、数码摄录设备等。
单位拟处置的办公设备的需满足下列条件之一：1．空调使用时间超过10年、电脑及其他办公设备使用时间超过6年，且不能继续使用；2．设备达到厂家规定的使用负荷量。
单位拟处置的办公设备其配件必须齐全，并按本实施细则第五条、第六条规定的处置权限和程序处理。需经财政部门审批，如设备符合报废条件的，准予报废；设备不符合报废条件，但因特殊原因确需报废处置的，财政部门将委托检测中介机构对设备进行检测，检测报告作为资产处置审批的重要参考依据。
确认报废处置的办公设备，统一由单位送到政府公物仓，财政部门将按照公开、公平、公正和收益最大化的原则进行处理。
（四）专用设备（包括电梯、教学设备、医疗设备、检测设备等）的处置。
单位如需处置专用设备，参考国家有关行业标准，除提供本实施细则第六条所列资料外，还需由单位委托相关专业检测部门对设备进行检测并提交检测报告，财政部门根据检测结果，结合单位资产实际情况提出审批意见。
（五）其他固定资产的处置，如无特殊规定的，按本实施细则第五条、第六条、第七条规定的处置权限、处置程序及有关要求处理。
第九条 国家、省、市针对部分国有资产使用年限已作出明确规定，如汽车、房屋、部分专用设备、电器设备等，单位使用设备已达到规定使用年限的资产，按有关规定必须报废不允许继续使用的，应按规定及时进行资产处置。对于其他已达到规定使用年限但能够继续使用的资产，单位应当对其运行维护成本等进行综合分析，在经济合理的前提下能够满足使用要求的应该继续使用。对于国家、省、市尚未作出使用年限规定的资产，单位可参考国家有关行业标准、《企业财务通则》有关固定资产折旧年限的规定进行处置。
第十条 单位发生固定资产丢失、被盗等情况，拟申请资产报损处置的，按本实施细则第五条、第六条规定的处置权限和程序处理。单位申请固定资产报损除提供本实施细则第六条所列资料外，还需提供公安机关证明文件、资产遗失公示等具有法律效力的外部证据。
第十一条 单位处置资产所得的收入，包括出售收入、置换价差收入、报废残值变价收入、报损赔偿收入，冲减有关资产鉴定或评估费用后应全额上交市财政。
第十二条 非固定资产损失的核销
非固定资产损失包括：货币资金损失、坏账损失、有价证券损失、对外投资损失、无形资产损失等。单位申请非固定资产核销，应按照国家资产管理的有关规定，由单位委托会计师事务所进行审计，根据审计报告，由单位提出申请。除提供本实施细则第六条所列资料外，还需提供具有法律效力的外部证据，主要包括：债务人破产或死亡及其破产财产或者遗产进行清偿的法律文件；债务人近三年的财务报表及其它相关有效证明材料；单位的撤销、合并公告及清偿文件；政府部门有关文件；司法机关的判决或者裁定；公安机关的结案证明；工商管理部门出具的注销、吊销及停业证明；保险公司的出险调查单和理赔计算单；企业的破产公告及破产清算的清偿文件；符合法律规定的其他证明等。
第十三条 对单位超标准配置、低效运转或者长期闲置的资产，财政部门将依据国家、省、市的有关规定及闲置资产和市直单位需求状况对上述资产进行调剂或按市场化原则进行处置。
第十四条 各单位、主管部门要加强对单位国有资产处置的监督管理，制止资产处置中的各种违法违纪行为，防止国有资产流失，确保国有资产的安全、完整、有效使用。
第十五条 对违反本实施细则，擅自处置行政事业资产的单位或个人，按照《财政违法行为处罚处分条例》的有关规定，追究单位及相关责任人责任，构成犯罪的，移交司法机关处理。
第十六条 单位根据市人民政府或财政部门关于资产处置的批复核销资产，并调整有关会计账目。
市人民政府或财政部门关于资产处置的批复将作为单位安排有关资产配置预算项目的重要参考依据。单位应在每年编制部门预算之前做好下一年的资产处置计划，对需新购置资产置换原有资产的，未取得相关资产处置的批复文件不能购置新资产。
第十七条 资产处置及货币性资产损失的核销，法律、行政法规规章另有规定的，依照其规定执行。
第十八条 本实施细则由市财政局负责解释。
第十九条 本实施细则自发布之日起施行。
关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
证监期货字[2004]46号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）的设立、解散及合并行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：
一、申请设立公司的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、注册资本不低于人民币三千万元，且必须为实缴货币资本；
2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
3、有固定的经营场所和合格的交易设施；
4、有健全的管理制度；
5、有具备任职资格的高级管理人员；
6、有符合现代企业制度的法人治理结构；
7、全体拟出资人应当符合下列条件：
（1）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
（2）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
（3）最近两年内没有重大违法违规行为；
（4）没有逃废债务的行为；
（5）没有到期未清偿的债务；
（6）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；
（7）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
（8）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。
拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的，还应当符合下列条件：
① 注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
② 连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
④ 若拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
8、有利于期货市场的合理布局和规范发展。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立期货经纪公司，应当由全体拟出资人共同指定的申请人向公司拟设立地中国证监会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请。
（2）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。
（3）中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。中国证监会复审后，向全体拟出资人共同指定的申请人出具准予或者不予批准筹建公司的决定，抄送公司拟设立地中国证监会派出机构。
（4）公司的筹建工作应当自收到准予筹建公司的决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前三十日内向中国证监会派出机构提出延期筹建的申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过三个月。
2、开业
（1）公司筹建工作完成后，申请人应当向中国证监会派出机构提出开业申请。
（2）中国证监会派出机构对公司开业申请文件及材料进行审核，对筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
①申请文件及材料与实际筹建情况相符；
②注册资本足额到位；
③有规范的公司章程；
④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；
⑤从业人员已取得从业资格；
⑥有健全的组织机构；
⑦业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；
⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。
（3）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和公司开业申请文件及材料报送中国证监会。
（4）中国证监会进行复审，向申请人出具关于同意或者不同意公司开业的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构。
（5）申请人持《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）向中国证监会领取《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将《企业法人营业执照》（副本复印件）、《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。
（6）公司应当自领取《企业法人营业执照》之日起三个工作日内在其住所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料：
1、筹建阶段
（1）申请设立期货经纪公司的请示（参考格式见附件二）；
（2）经全体拟出资人协商认可的期货经纪公司筹建方案，内容至少应当包括期货经纪公司筹建进度安排、可行性分析和业务计划书、拟建立的规章制度等；
（3）全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；
（4）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（5）全体拟出资人营业执照副本复印件并由其盖章确认；
（6）各拟出资人股东股权背景情况图（参考格式见附件三）；
（7）经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；
（8）中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性和其他相关事宜的意见。
2、开业阶段
（1）申请期货经纪公司开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）筹建情况的说明；
（3）公司章程（草案）；
（4）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（5）期货交易风险说明书、经中国期货业协会备案同意的期货经纪合同样本、经纪业务规则（含网上交易风险管理制度）、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议（草案）及管理制度；
（6）公司的承诺书，承诺截止申请开业之日，公司的股东仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求；
（7）公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；
（8）公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人的名册及其任职资格证明；
（9）拟聘用的其他期货从业人员名册及其期货从业资格证明、无犯罪记录证明；
（10）拟聘用的其他期货业务辅助人员名册及其无犯罪记录证明；
（11）经营场地所有权或者使用权证明及该场地消防安全验收合格证明；
（12）拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；
（13）国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。
二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件材料
（一）条件
结清受委托的业务，并依法返还客户的保证金。
（二）程序
1、申请解散公司的，公司应当向公司所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送营业部所在地中国证监会派出机构。
2、公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。
3、中国证监会进行复审，向公司出具准予或者不予批准解散的决定，同时抄送公司所在地及营业部所在地中国证监会派出机构。
4、公司应当自收到准予解散的决定之日起三个工作日内在其住所、营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司停止运营，且应当按照《公司法》的规定成立清算组，进行清算，其间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
5、公司应当自收到准予解散的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者；并组成专门的办事机构负责按照平等自愿的原则，妥善处理全体期货投资者的保证金和持仓。
6、涉及公司解散的事宜依法处理完毕，公司及其营业部应当分别向所在地中国证监会派出机构提交解散处理情况报告。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对营业部期货投资者保证金和持仓的处理情况进行验收，并及时将验收情况报公司所在地中国证监会派出机构。公司所在地中国证监会派出机构应当结合营业部所在地中国证监会派出机构和公司的报告，对公司处理期货投资者保证金和持仓的情况进行验收，公司所在地中国证监会派出机构验收确认公司已经妥善完成解散事宜的，向中国证监会提交书面报告。
8、中国证监会向公司出具注销《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司及营业部所在地中国证监会派出机构。
9、公司所在地中国证监会派出机构应当及时收缴公司的《期货经纪业务许可证》（正、副本）并上缴中国证监会；营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴营业部的《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
（三）申请文件及材料
1、申请解散公司的文件及材料
（1）申请解散期货经纪公司的请示（参考格式见附件五）；
（2）期货经纪公司股东会关于解散公司的决议；
（3）经公司股东会批准的解散方案；
（4）按照平等自愿的原则，公司妥善处理全体期货投资者保证金和持仓的方案。
2、解散事宜处理完毕后的文件及材料
（1）公司解散处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
（4）律师事务所出具的关于期货经纪公司解散事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。
三、申请期货经纪公司合并的条件、程序和文件材料
本通知所指期货经纪公司的合并限于《公司法》所规定的吸收合并，新设合并的按照本通知关于期货经纪公司解散和设立的有关规定执行。
（一）条件
1、按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司全体期货投资者的保证金和持仓；
2、合并后存续的公司（以下简称存续公司）符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件；
3、对被吸收合并的公司的营业部有妥善的处理方案。
（二）程序
1、申请公司合并的，应当由存续公司向其所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送被吸收合并公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
2、存续公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请材料报送中国证监会。
3、中国证监会进行复审，向存续公司出具准予或者不予合并的决定，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构、存续公司所在地中国证监会派出机构和被吸收合并的公司。
4、被吸收合并的公司和存续公司应当自收到准予合并的决定之日起三个工作日内在其住所、所有营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司合并完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
5、被吸收合并的公司应当自收到准予合并的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者。存续公司应当与被吸收合并的公司联合组成专门的办事机构负责按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司及其营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
6、合并事宜处理完毕，存续公司应当向所在地中国证监会派出机构提交合并处理情况的报告，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
7、被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构应当对期货投资者保证金和持仓的处理情况进行验收，并及时将验收情况报存续公司所在地中国证监会派出机构。存续公司所在地中国证监会派出机构验收存续公司的财务状况、人员、场地、设施等，确认其符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件，且已妥善完成合并事宜的，向中国证监会提交书面报告。
8、中国证监会向被吸收合并的公司出具注销《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构。被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构应当及时收缴其《期货经纪业务许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
9、合并后拟保留被吸收合并的公司营业部的，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出变更申请，办理相关手续；对不予保留的营业部，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出终止申请，办理相关手续。
10、被吸收合并的公司应按照《公司法》的要求完成公司解散的有关事宜。
（三）申请文件及材料
1、申请公司合并的文件及材料
（1）申请合并期货经纪公司的请示（参考格式见附件六）；
（2）合并方案；
（3）存续公司和被吸收合并的公司股东会分别关于合并期货经纪公司的决议；
（4）公司合并协议，包括但不限于以下内容：
① 保证申请文件及材料真实、准确和完整；
② 严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理合并事宜；
③ 经中国证监会批准公司合并后，合并协议方生效，合并协议生效后才能实际履行；
④ 中国证监会批准公司合并前，存续公司不得实际控制被吸收合并的公司；
⑤ 公司合并经中国证监会派出机构验收合格，并办理有关工商登记手续后，存续公司才能以新注册资本名义开展经营活动。
（5）被吸收合并的公司按照平等自愿的原则，妥善处理其全体期货投资者保证金和持仓的方案；
（6）被吸收合并公司营业部的处理方案；
（7）律师事务所出具的公司合并事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。
2、公司合并后的文件及材料
（1）合并处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）被吸收合并的公司全部期货投资者持仓、保证金妥善处理的证明。
四、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于印发<设立期货经纪公司及其营业部报批程序>的通知》（证监期货字[2000]15号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、申请设立期货经纪公司的请示
三、拟出资人股东股权背景情况图
四、申请期货经纪公司开业的报告
五、申请解散期货经纪公司的请示
六、申请合并期货经纪公司的请示
二○○四年七月二十日
证监会办公厅 2004年7月21日印发
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
关于申请设立××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
根据××、××……（全体拟出资人）的协商，我们拟在××（地）设立××期货经纪有限公司。拟出资比例为××出资××万元，占××％；……。拟出资形式为现金出资××万元，占××％；……。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请，请予审批。
全体拟出资人承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
全体拟出资人公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司拟设立中国证监会地派出机构）
附件三：
拟出资人股东股权背景情况图
（略）
附件四：
关于申请××期货经纪有限公司开业的报告
中国证监会：
我们已经按照……的要求，于××年××月完成了××期货经纪有限公司（筹）的筹建工作。请予检查验收。
本公司（筹）承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司（筹）公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件五：
关于申请解散××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟解散。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请注销本公司《期货经纪业务许可证》和××营业部、××营业部、……《营业部经营许可证》，解散本公司，请予审批。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理有关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局、中国证监会××监管局（公司所在地、公司营业部所在地中国证监会派出机构）
附件六：
××期货经纪有限公司关于申请合并××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会的决议，我公司拟吸收合并××期货经纪有限公司。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请吸收合并××期货经纪有限公司，合并后拟保留该期货经纪有限公司的××营业部、……，拟终止该期货经纪有限公司的××营业部、……，请予审批。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理有关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日